营普股权投资基金董事长-2018年《股权投资基金》考点:基金投资者

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所属分类:投资理财

2018年《股权投资基金》知识点:公司型股权投资基金权益登记

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公司型股权投资基金的权益登记

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本知识点属于《股权投资基金》第八章股权投资基金的内部管理

【知识点】公司型股权投资基金的权益登记

公司型股权投资基金的权益登记

有限责任公司(简称有限)

股份有限公司(简称股份)

1.有限增资

(1)原有股东增加出资。

(2)原有股东以外的其他人出资。

2.股份增资――发行新股

(1)向社会公众公开募集。

(2)向特定主体定向募集。

3.公司型股权投资基金的减资

(1)减少出资总额,同时改变原出资比例。

(2)不改变出资比例,减少各股东出资。

4.增资或者减资决议必须经代表2/3以上表决权的股东通过

(1)有限:全体股东。

(2)股份:出席股东大会的。

5.股权/股份转让

(1)有限:内部转让不受限,外部转让半数同意,其他股东有优先购买权。

(2)股份:内外部转让均不受限。

6.收益分配(经董事会制订分配方案,并经股东大会(股东会)决议通过)

(1)有限:现金分配,按实缴比例分配。

(2)股份:现金分配或派发新股,按实际持股比例分配。

7.清算退出

(1)全部投资项目都已到期退出。

(2)营业期限届满。

(3)其他公司章程规定的解散事由。

8.清算退出的资产分配顺序

支付清算费用――职工的工资、社会保险费用和法定补偿金――缴纳所欠税款――清偿公司债务后的剩余财产

(1)有限:按认缴比例分配。

(2)股份:按持有股份比例分配。

9.工商登记

(1)设立:办理注册登记。

(2)其他事项:变更登记、注销。

2018年《股权投资基金》考点:基金投资者

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一、 基金投资者

二、 基金管理人

【所属章节】:

本知识点属于《股权投资基金》第二章股权投资基金参与主体

【知识点】基金投资者、基金管理人

基金投资者

股权投资基金投资者,也称基金份额持有人,是股权投资基金的出资人、基金财产的所有者,按其所持有的基金份额享受收益和承担风险。

基金投资者享有以下权利:

√ 分享基金财产收益;

√ 参与分配清算后的剩余基金财产;

√ 依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;

√ 按照规定要求召开基金投资者会议;

√ 对基金投资者会议审议事项行使表决权;

√ 查阅或者复制公开披露的基金信息资料;

√ 对基金管理人和基金市场服务机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼:

√ 基金合同约定的其他权利。

股权投资基金通常以非公开方式募集(私募),我国目前只能以非公开方式募集。

对于非公开募集的股权投资基金,投资者应当为具备相应风险识别能力和风险承担能力的合格投资者。

基金管理人

股权投资基金管理人是基金产品的募集者和管理者。

主要职责――按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

基金管理人在基金运作中具有核心作用。

基金产品的设计,基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或者基金管理人选定的市场服务机构承担。

基金管理人受托管理基金财产,应勤勉、忠实并且审慎尽职地履行受托责任,并有权根据约定收取相应收入。

具体职责:

√ 拟订和实施投资方案,并对被投资企业进行投资后管理;

√ 积极参与制定被投资企业发展战略,为被投资企业提供增值服务;

√ 定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息;

√ 定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告。

非公开募集基金的基金管理人的准入限制较宽松。

例如,我国目前股权投资基金只能非公开募集,基金管理人无须中国证监会行政审批,而实行登记制度,只需向中国证券投资基金业协会登记即可。

2018年《股权投资基金》知识点:股权投资基金推介渠道

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从事股权投资基金募集的禁止性行为和推介渠道

【所属章节】:

本知识点属于《股权投资基金》第十章股权投资基金的行业自律

【知识点】从事股权投资基金募集的禁止性行为和推介渠道

从事股权投资基金募集的禁止性行为和推介渠道

1.禁止性行为

(1)公开推介或者变相公开推介;

(2)推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

(3)以任何方式承诺投资者资金不受损失,或者以任何方式承诺投资者最低收益,包括宣传“预期收益”“预计收益”“预测投资业绩”等相关内容;

(4)夸大或者片面推介基金,违规使用“安全”“保证”“承诺”“保险”“避险”“有保障”“高收益”“无风险”等可能误导投资人进行风险判断的措辞;

(5)使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞;

(6)推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩;

(7)登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字;

(8)采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较,任意使用“业绩最佳”“规模最大”等相关措辞;

(9)恶意贬低同行;

(10)允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介;

(11)推介非本机构设立或负责募集的私募基金;

(12)法律、行政法规、中国证监会和基金业协会禁止的其他行为。

2.禁止性推介渠道

募集机构不得通过下列媒介渠道推介股权投资基金:

(1)公开出版资料;

(2)面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真;

(3)海报、户外广告;

(4)电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体;

(5)公共网站、门户网站链接广告、博客等;

(6)未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介;

(7)未设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会;

(8)未设置特定对象确定程序的电话、短信和电子邮件等通信媒介;

(9)法律、行政法规、中国证监会规定和基金业协会自律规则禁止的其他行为。